直接與間接碳排放權(quán)交易同時進(jìn)行
“交易什么”，即“交易產(chǎn)品”，是交易中第二個要解決的問題。
根據(jù)《北京試點(diǎn)方案》，北京市碳排放權(quán)交易試點(diǎn)的交易產(chǎn)品包括，直接二氧化碳排放權(quán)、間接二氧化碳排放權(quán)和由中國溫室氣體自愿減排交易活動產(chǎn)生的中國核證減排量（CCER）。
由此看來，北京市碳排放權(quán)交易試點(diǎn)的初期階段，將分為直接二氧化碳排放權(quán)交易與間接二氧化碳排放權(quán)交易兩個領(lǐng)域。
其中，“間接二氧化碳排放權(quán)”是北京特色，“這是北京一個創(chuàng)新的點(diǎn)，應(yīng)該說在國際上也還沒有人這么做，所以我們做這項(xiàng)工作的難度更大一些。”北京市應(yīng)對氣候變化專家委員會專家組成員、清華大學(xué)核能與新能源技術(shù)研究院教授蘇明山稱。
之所以提出間接二氧化碳排放權(quán)，與北京市需要外購超過60%的電有很大關(guān)系，“間接二氧化碳排放的計算，指的是北京市用電所導(dǎo)致的區(qū)域外的排放，比如說在北京買一度電，有三分之二左右是外購的，與這三分之二外購的相聯(lián)系的二氧化碳排放屬于間接排放。”蘇明山解釋。
由于直接二氧化碳排放權(quán)、間接二氧化碳排放權(quán)兩種交易產(chǎn)品的存在，就會帶來一個問題，這幾個標(biāo)的之間的價值是否等同？
“目前，直接二氧化碳排放權(quán)和間接二氧化碳排放權(quán)之間，先不考慮互換的問題，下一步還要研究這個事情。”蘇明山稱。
與交易產(chǎn)品相關(guān)聯(lián)、被強(qiáng)制納入北京市碳排放權(quán)交易的交易主體最關(guān)心的一件事情，是北京市政府分配二氧化碳排放配額的方法。
“配額分年度發(fā)放，2013年排放配額基于企業(yè)（單位）2009~2011年排放水平，按配額分配方案計算確定，在2012年12月前向企業(yè)（單位）免費(fèi)發(fā)放；2014年和2015年排放配額分別根據(jù)上一年度排放水平計算確定，在每年5月前發(fā)放。‘十二五’期間，除免費(fèi)發(fā)放的配額外，政府預(yù)留少部分配額，通過拍賣方式進(jìn)行分配。”《北京試點(diǎn)方案》指出。
值得注意的是，二氧化碳排放配額分配方法，也相應(yīng)地分為“直接”與“間接”兩個領(lǐng)域。
“‘直接’領(lǐng)域里，主要包括熱力供應(yīng)、電力和熱電供應(yīng)；‘間接’領(lǐng)域里，主要包括制造業(yè)和大型公共建筑。綜合考慮企業(yè)（單位）歷史排放水平、行業(yè)先進(jìn)排放水平、行業(yè)技術(shù)發(fā)展趨勢、全北京市經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整及節(jié)能減排淘汰落后產(chǎn)能整體工作安排等因素，設(shè)定不同行業(yè)的排放系數(shù)，按行業(yè)制定配額分配方案。”蘇明山表示。
但是，《北京試點(diǎn)方案》中，關(guān)于配額的發(fā)放沒有提到減碳成本的問題，“需要考慮到的是，有些行業(yè)的減排成本高，有些行業(yè)的減排成本低，在歐盟EU ETS中，對減排成本偏高的行業(yè)，發(fā)放的配額偏松，對減排成本偏低的行業(yè)，發(fā)放的配額偏緊。”王毅剛指出。
“關(guān)于配額多和少的問題，我們現(xiàn)在已經(jīng)有一個方案，但還不成型。在接下來的幾個月里，我們將會出一個（初步的）配額分配方法，到時候還要聽取各方意見，更細(xì)致地進(jìn)行探討。”蘇明山說。
另外，北京市碳排放權(quán)交易試點(diǎn)對CCER的使用，類似于歐盟EU ETS對CER（CDM項(xiàng)目產(chǎn)生的核證減排量）的使用。
“對CCER的使用，我們要設(shè)定一個上限，原來得出了一個數(shù)，但現(xiàn)在覺得還不太成熟，所以還要進(jìn)一步研究，到底有多少的量可以用于買CCER。另外，希望北京的CCER也要區(qū)分一下直接排放跟間接排放，這樣可以與我們的直接排放權(quán)跟間接排放權(quán)對接。”蘇明山說。
國家對于CCER的使用寄予厚望，“中西部地區(qū)要的是技術(shù)和資金，北京市要的是低成本得到的減排量，國家要的是總體上二氧化碳排放的減少，這樣就能找到一個共贏的辦法，又能用最低的成本降低國家的二氧化碳排放。”國家發(fā)改委副主任解振華在北京市碳排放權(quán)交易試點(diǎn)啟動儀式上表示。
不過，北京這個碳排放權(quán)交易試點(diǎn)地區(qū)，也許接納不了全國那么多的CCER，本報了解到，北京去年的二氧化碳排放量在1億噸左右，在7個碳排放權(quán)交易試點(diǎn)省市中，二氧化碳排放量處于倒數(shù)第二。
另外，價格也是關(guān)注的問題，“主要由供需雙方采取協(xié)商、競價等市場化方式確定，當(dāng)市場波動過于劇烈時，政府采取公開市場交易方式調(diào)節(jié)價格，即當(dāng)市場配額嚴(yán)重短缺，交易價格過高時，政府通過拍賣等市場化操作方式投放部分配額入市；當(dāng)市場配額過多，交易價格過低時，政府通過回購等市場操作方式回收部分配額。”
如何促進(jìn)流動性與加強(qiáng)監(jiān)管
交易中要解決的問題，還包括促進(jìn)流動性與加強(qiáng)監(jiān)管的問題。
關(guān)于促進(jìn)二氧化碳排放權(quán)交易流動性方面，“配額不可預(yù)借，不可儲存至2015年后使用，每年度在規(guī)定時間前，強(qiáng)制市場參與者需上繳所擁有的配額或中國核證減排量，用以抵消該年度的二氧化碳排放，抵消其排放量后有剩余排放配額的強(qiáng)制市場參與者，可以把其配額轉(zhuǎn)讓給其他市場參與者；自身排放量超過其擁有初始配額的，可購買配額或中國核證減排量，強(qiáng)制交易市場參與者不能借用未來的二氧化碳排放權(quán)。”《北京試點(diǎn)方案》對此有所考慮。
“配額不能儲存至2015年以后，就是在2015年以前的第一個時間段，就要把二氧化碳排放權(quán)用完，通過這樣來促進(jìn)流動性。而且，現(xiàn)在對企業(yè)的信息掌握得還不夠，所以在這種情況下給予的配額數(shù)量（不一定合適），企業(yè)長期擁有的話，可能會給未來市場帶來一些不利的影響。”蘇明山解釋。
這個用意很好，但是卻帶來另外一個問題，“企業(yè)心里會先‘打個鼓’，到2015年規(guī)則就變了，我干這個事有什么用？”中創(chuàng)碳投有限公司總經(jīng)理唐人虎說。
另外，促進(jìn)流動性需要有代表投機(jī)色彩的中間方的參與，但是《北京試點(diǎn)方案》對此沒有太多的表述，只提到“鼓勵銀行等金融機(jī)構(gòu)引入溫室氣體減排評價要素，為碳排放交易市場參與者提供減排項(xiàng)目融資服務(wù)”。
對于銀行金融機(jī)構(gòu)的參與，“目前我們在和交易所溝通的過程中，也發(fā)現(xiàn)對碳排放權(quán)惜售的擔(dān)憂非常普遍。現(xiàn)在碳排放權(quán)交易只是一個現(xiàn)貨的市場，企業(yè)如果在每年的第一季度去超額出售配額、超賣的話，實(shí)際有一個很大的風(fēng)險暴露窗口，我們現(xiàn)在又沒有期貨期權(quán)這樣的風(fēng)險管理工具，勢必阻礙企業(yè)在這方面交易的內(nèi)生動力。”興業(yè)銀行可持續(xù)金融中心碳金融處研究員何鑫認(rèn)為。
“我個人認(rèn)為，二氧化碳排放權(quán)交易在一開始，就要涉及一些代表投機(jī)色彩的中間方在里面‘?dāng)嚮睢拖窆善笔袌鲆粯樱?dāng)然，現(xiàn)在這個市場是一個現(xiàn)貨市場，現(xiàn)在做期貨不太可能，因?yàn)榘凑罩袊姆桑托枰阶C監(jiān)會層面了，但是在考慮的時候應(yīng)該有所預(yù)期。”唐人虎說。
至于監(jiān)管方面，需要與北京市地方立法結(jié)合起來，“所以我們希望要出臺地方立法，希望能在2015年之前出臺《北京市碳排放權(quán)交易市場條例》，在其沒有出臺之前，先發(fā)布一個《北京市排放權(quán)交易管理辦法》，把有關(guān)的、最基本的一些規(guī)定，在這個管理辦法里面都要涉及到，來規(guī)范這個試點(diǎn)。”蘇明山說。
“制定發(fā)布《北京市碳排放權(quán)交易管理辦法》，確定參與碳排放權(quán)交易的主體、交易平臺，第三方核證機(jī)構(gòu)的權(quán)利和義務(wù)，清晰政府部門權(quán)利與職責(zé)、違規(guī)罰則等本市碳排放權(quán)交易市場的基本規(guī)則。”《北京試點(diǎn)方案》指出。
“違規(guī)要接受罰款，至于罰款數(shù)額為多少，現(xiàn)在還需要斟酌。”蘇明山說。
當(dāng)然，除了懲罰機(jī)制外，獎勵機(jī)制也需要考慮。“我們也在研究，是否可以建立一個碳信用累計制度，這種信用累計的積分，可以作為你以后獲得某些資格、獲得某些生產(chǎn)要素、獲得某些信譽(yù)的一個憑證。建立這樣一個碳信用的累計制度之后，就能夠激勵大家都去主動參與。”國務(wù)院發(fā)展研究中心資源與環(huán)境政策所副所長李佐軍說。
監(jiān)管中必不可少的是DOE（第三方核查機(jī)構(gòu)）的參與，目前我國第三方核查機(jī)構(gòu)總體來說還很弱，數(shù)量不足，人員不夠，經(jīng)驗(yàn)缺乏。
“國家發(fā)改委氣候司設(shè)置了一個課題，就是‘碳排放權(quán)交易制度下第三方審定和核證的工作指南’，為了配合碳排放權(quán)交易試點(diǎn)工作的開展，國家發(fā)改委氣候司要求這個課題要盡快完成，原來設(shè)計是年底完成，現(xiàn)在要求在今年6月份就要拿出最終稿。”中國質(zhì)量認(rèn)證中心副主任陳偉透露。
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